证监会对光大证券采取出具警示函措施内控管理需加强

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发布：2024-10-19

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#证监会对光大证券采取出具警示函措施内控管理需加强简介

证监会于10月18日发布公告，对光大证券股份有限公司采取出具警示函的措施。经调查发现，该公司在部分项目中存在质量控制不严格、尽职调查底稿审核不严的问题，内核意见跟踪落实不到位，部分项目的发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。这些行为违反了相关规定。因此，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求公司加强投资银行业务的内部控制管理，对相关责任人员进行内部问责。